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第10部分（第4页）

无记名股票的转让，可按票面价进行，也可按发行价或市价进行，主要由转让方与受让方商定。

《公司法》第146条规定：“无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将该股票交付给受让人即发生转让的效力。”

在现代证券市场上，这种转让一般是通过证券商（经纪人）在证券交易所发出指令，由电脑系统撮合成交的。

无须持股人与受让人见面，转让效率比记名股票显然要高。

10．股份转让的限制

股票转让自由，并不是绝对的，为了保护公司及其他股东的利益，法律往往对某些特定人像发起人、董事、监事、经理所持股份的转让及股票受让人范围作必要限制。

例如，规定公司正式成立前所认购的股份不得转让；公司不得形成公司自有股份；以实物出资的股份在一定期间内禁止转让等等。

中国公司法对发起人、董事、监事、经理，国家授机投资的机构转让所持股份及公司收购股份有以下规定：根据《公司法》第147条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。

公司董事、监事、经理应当向公司申报所持有的本公司的股份，并在任职期间内不得转让。

根据《公司法》第148规定，国家授权投资的机构可以依法转让其持有的股份，也可以购买其他股东持有的股份。

但这种转让或购买必须经过审批，具体转让或者购买股份的审批权限、管理办法，由法律、行政法规另行规定。

《公司法》第149条规定：“公司不得收购本公司的股票，但为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时除外。

公司依照前款规定收购本公司的股票后，必须在10日内注销该部分股份，依照法律、行政法规办理变更登记，并公告。

公司不得接受本公司的股票作为抵押权的标的。

“

因此，对于股份发行的限制，公司法已作出具体而详细的规定。

目的在于督促发起人、董事、监事和经理忠诚谨慎地为公司服务，把个人利益与公司利益结合在一起。

公司资本的变化对公司的发展影响巨大，因此需要特别规定，要依法定程序进行并变更登记和公告。

公司不得接受本公司的股票作为抵押权的标的的规定正是缘于公司不得收购本公司的股票，否则抵押没有效力。

11．上市公司及其应具备的条件

《公司法》第151条规定：“本法所称上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。”

因此，上市公司是其股票经批准可以在证券交易所进行交易的股份有限公司。

由于上市公司的股票是向社会公开、大量发行，因此对其经营情况，资本总额，股东人数，信誉及行政程序上有一定的要求，以维护股票持有人的合法权益，保证股票交易的顺利进行，巩固社会、经济的正常、稳定秩序，防止和制止社会混乱，保护社会和公众的私益。

《公司法》第152条规定：股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：（1）股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币5000万元；（3）开业时间在3年以上，最近3年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算；（4）持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币1亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15％以上；（5）公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；（6）国务院规定的其他条件。

由此可见，中国对上市公司的股票上市规定十分严格，对主管机关批文的获取，公司股本额度，近年连续的良好经营状况，持一定金额的股东人数要达到一定要求，合法进行业务活动，不弄虚作假欺骗社会公众等条件是必须具备的，即以上规定的条件，须全部同时具备，股份有限公司才能成为上市公司，否则，其股票不能上市。

这是因为，股票在证券交易所上市，操作及管理要求更高，更规范化，公司的影响面也更广泛，牵涉到的社会公众人数更多，所以条件就要严格，切实维护公众的权益，防止借股票上市诈骗钱财，保证社会的稳定。

12．申请股票上市的程序

《公司法》第153条规定：“股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

国务院或者国务院授权证券管理部门对符合本法规定条件的股票上市交易申请，予以批准；对不符合本法规定条件的，不予批准。

股票上市交易申请经批准后，被批准的上市公司必须公告其股票上市报告，并将其申请文件存放在指定的地点供公众查阅。”

根据公司法的以上规定，结合中国现有的一些行政法规，中国股份有限公司申请股票上市应按以下步骤进行：（1）向国务院或者国务院授权的证券管理部门提出申请符合上市公司必备条件的股份有限公司，将申请股票上市的有关文件，如申请报告书?